中新经纬12月30日电 新疆证监局网站30日露馅4则监管信息经典av，金石期货有限公司(下称金石期货)董事长吕廷华等4名现任实时任高管因公司内控及合规责罚存劣势等问题被警示。

　　具体看，经查，金石期货存在以下问题：未准确识别关联方，2023年年度解释中关联方露馅不准确；2023年年度解释中未露馅与控股激动之间发生的办公用房租借等关联交游；公司方向责罚主要弘扬东谈主、首席风险官、财务弘扬东谈主未在2023年年度解释中签署阐明主意；未遴荐灵验表率核查高管东谈主员兼职行动，且在核查出高管东谈主员兼职后，未实时解释高管东谈主员兼职情况；非迥殊情况下由副总司理代试验分支机构弘扬东谈主责任；信息时间系统安全责罚轨制不完善、引申不到位。上述行动违背了《期货公司监督责罚宗旨》(证监会令第155号)第四十二条第一款、第五十六条、第九十九条第二款的规章。

　　新疆证监局指出，吕廷华手脚公司董事长、法定代表东谈主，对公司上述行动负有责罚牵扯。凭证《期货公司监督责罚宗旨》(证监会令第155号)第一百零九条文章，该局决定对吕廷华遴荐出具警示函的监督责罚表率，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　郭小琪手脚时任公司总司理，对公司上述行动负有责罚牵扯。凭证《期货公司监督责罚宗旨》(证监会令第155号)第一百零九条文章，新疆证监局局决定对郭小琪遴荐出具警示函的监督责罚表率经典av，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　叶丽手脚公司首席风险官，对公司上述行动负有牵扯。凭证《期货公司监督责罚宗旨》(证监会令第155号)第一百零九条文章，新疆证监局决定对叶丽遴荐出具警示函的监督责罚表率，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　新疆证监局以为，金石期货存在以下与屠蕴莹关联的问题：未准确识别关联方，2023年年度解释中关联方露馅不准确；2023年年度解释中未露馅与控股激动之间发生的办公用房租借等关联交游；公司财务弘扬东谈主未在2023年年度解释中签署阐明主意。上述行动违背了《期货公司监督责罚宗旨》(证监会令第155号)第四十二条第一款、第九十九条第二款的规章。

　　手脚公司财务弘扬东谈主，屠蕴莹上述公司行动负有牵扯。凭证《期货公司监督责罚宗旨》(证监会令第155号)第一百零九条文章，我局决定对你遴荐出具警示函的监督责罚表率，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　此前，因上述问题，新疆证监局已于2024年7月对金石期货遴荐出具警示函的监督责罚表率，并计入成本阛阓诚信档案。

　　公司官网信息显现，金石期货开发于1995年3月，是国内早期开发的期货公司之一，注册成本为2.4亿元，具有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资商讨、财富责罚等业务履历，是上海期货交游所、大连商品交游所、郑州商品交游所、中国金融期货交游所、上海外洋动力交游中心、中国期货业协会、中国证券业协会的会员单元经典av，是新疆证券期货业协会的副会长单元。(中新经纬APP)